PRO-11 · Gestão de Riscos e Oportunidades · EHM | Empresa Hipotética Modelo Ltda.

Objetivo

Determinar, avaliar e tratar os riscos e as oportunidades que precisam ser abordados para assegurar que o SGQ alcance seus resultados pretendidos, prevenir ou reduzir efeitos indesejados e alcançar a melhoria contínua.

Escopo

Aplica-se a todos os processos do SGQ, considerando o contexto da organização e as necessidades e expectativas das partes interessadas.

Responsabilidades

Descrição das atividades

Identificar perigos e riscos
Para cada processo, são identificados eventos que podem gerar riscos (ameaças) ou oportunidades (potenciais benefícios), utilizando a matriz IPER (Identificação de Perigos e Avaliação de Riscos).
Gestor de área
Avaliar probabilidade e severidade
Cada risco é classificado em uma escala de 1 a 5 quanto à probabilidade de ocorrência e à severidade das consequências, gerando o grau de risco (P × S).
Gestor de área
Classificar o nível de risco
O grau de risco é enquadrado em faixas (Baixo, Moderado, Alto, Crítico) definidas na Matriz IPER, orientando a priorização do tratamento.
Representante da Direção
Planejar ações de tratamento
Para riscos não aceitáveis, são definidas ações de eliminação, mitigação, transferência ou aceitação, proporcionais ao impacto potencial.
Gestor de área
Implementar e integrar aos processos
As ações de tratamento são integradas e implementadas nos processos do SGQ, incluindo planejamento e controle operacional.
Gestor de área
Monitorar e analisar criticamente
A eficácia das ações é monitorada e os riscos são reavaliados periodicamente e sempre que houver mudanças relevantes, sendo reportados à Análise Crítica pela Direção.
Representante da Direção

Matriz IPER — Identificação de Perigos e Avaliação de Riscos

A criticidade de cada risco é obtida pelo produto Probabilidade × Severidade, ambas avaliadas em escala de 1 a 5. O resultado posiciona o risco em uma das quatro faixas de tratamento.

S1 · Insignificante

S2 · Menor

S3 · Moderada

S4 · Maior

S5 · Catastrófica

P5 · Quase certo

P4 · Provável

P3 · Possível

P2 · Improvável

P1 · Raro

SEVERIDADE (colunas) · PROBABILIDADE (linhas)

1–2 Baixo — aceitável, monitorar 3–4 Moderado — monitorar com controles existentes 5–9 Alto — requer plano de ação 10–12 Muito Alto — ação prioritária e prazo definido 15–25 Crítico — ação imediata e comunicação à Alta Direção

Exemplo de Registro de Riscos e Oportunidades

Processo	Evento (risco/oportunidade)	P	S	Grau	Tratamento	Responsável
Compras	Atraso de fornecedor crítico	4	3	12	Qualificar fornecedor alternativo	Compras
Produção	Falha de equipamento sem plano de manutenção	3	4	12	Incluir em plano de calibração/manutenção (PRO-10)	Manutenção
Comercial	Nova certificação abre novo mercado (oportunidade)	3	3	9	Avaliar viabilidade comercial	Diretoria Comercial
RH	Perda de colaborador com conhecimento crítico	2	4	8	Registrar conhecimento (DOC-04) e plano de sucessão	RH

Gestão de Riscos e Oportunidades